各省、自治區(qū)、直轄市交通運輸廳（局、委），長江、珠江航務管理局：

為依法有效履職盡責，加強國內(nèi)、國際水路運輸市場監(jiān)管，全面掌握行業(yè)發(fā)展情況，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國內(nèi)水路運輸管理條例》《國際海運條例》等法律法規(guī)，以及《交通運輸部辦公廳關(guān)于印發(fā)<2019年交通運輸部市場秩序與服務質(zhì)量檢查工作方案>的通知》（交辦公路函〔2019〕547號）有關(guān)部署安排，決定自本通知發(fā)布之日起至2019年6月15日，集中開展2019年國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)和國際船舶運輸業(yè)核查工作。有關(guān)事項通知如下：

一、核查工作安排

（一）國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)核查工作。

1.核查依據(jù)。

《國內(nèi)水路運輸管理條例》、《國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定》（交通運輸部令2016年第79號）、《國內(nèi)水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》（交通運輸部令2014年第3號）、《老舊運輸船舶管理規(guī)定》（交通運輸部令2017年第16號）、《交通運輸部關(guān)于實施國內(nèi)水路運輸及輔助業(yè)管理規(guī)定有關(guān)事項的通知》（交水發(fā)〔2014〕141號)、《交通運輸部關(guān)于國內(nèi)水路運輸企業(yè)自有船舶運力達標問題的通知》（交水發(fā)〔2017〕125號）等有關(guān)法規(guī)和文件規(guī)定。

2.核查對象。

核查對象為截至2018年12月31日取得經(jīng)營資格的國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)務經(jīng)營者（包括國內(nèi)水路運輸、船舶管理、船舶代理、水路旅客運輸代理、水路貨物運輸代理業(yè)務經(jīng)營者）及運輸船舶。

3.核查內(nèi)容。

（1）國內(nèi)水路運輸、船舶管理業(yè)務經(jīng)營者的經(jīng)營資質(zhì)保持情況；

（2）國內(nèi)船舶代理、水路旅客運輸代理、水路貨物運輸代理經(jīng)營者備案情況；

（3）營運船舶的經(jīng)營資格條件和相關(guān)證書有效性；

（4）外商投資國內(nèi)水路運輸及船舶代理企業(yè)情況（包括外商直接投資、境外上市發(fā)行外資股、引進境外戰(zhàn)略投資者以及母公司通過前述三種方式引入外資等情況）；

（5）上次核查以來經(jīng)營者及其經(jīng)營、管理的船舶生產(chǎn)經(jīng)營狀況、市場經(jīng)營行為以及違規(guī)違章記錄；

（6）了解、收集經(jīng)營者的意見和建議。

4.核查工作流程。

（1）國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)經(jīng)營者填寫《國內(nèi)水路運輸（輔助業(yè)）經(jīng)營者2019年度核查報告書》（附件1，填寫說明見附件2），并向所在地縣級以上水路運輸管理部門提交經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的核查報告書紙質(zhì)版及電子版。國內(nèi)水路運輸及船舶管理業(yè)務經(jīng)營者還應提交海務機務專職管理人員、高級船員配備情況證明材料，以及取得的《國內(nèi)水路運輸（船舶管理業(yè)務）經(jīng)營許可證》（副本）、《船舶營業(yè)運輸證》、《符合證明》、《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標等級證書》等證書。

核查期間，負責核查的水路運輸管理部門可為國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者發(fā)放有效期不超過30天的《待理證》（不得超過2019年5月31日），代替《船舶營業(yè)運輸證》使用。

（2）設(shè)區(qū)的市級水路運輸管理部門應當組織對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者上門核查。省級水路運輸管理部門應對核查情況進行現(xiàn)場抽查，抽查率原則上不得低于5%。

（3）對拒不接受核查的企業(yè)，由所在地縣級以上水路運輸管理部門按照《國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定》第五十條、《國內(nèi)水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》第三十七條予以處罰，并按《水路運輸市場信用信息管理辦法（試行）》（交辦水〔2017〕128號）要求，納入“嚴重失信名單”進行管理。對難以取得聯(lián)系的企業(yè)，設(shè)區(qū)的市級水路運輸管理部門要通過上門聯(lián)系確認、與海事管理機構(gòu)信息溝通等方式積極取得聯(lián)系并納入核查；確實聯(lián)系不上的，要立即按照《國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定》有關(guān)要求下達限期整改通知書（可依照《中華人民共和國民事訴訟法》第九十二條，采用“公告送達”方式），如整改到期后仍不符合相關(guān)規(guī)定要求的，報有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營許可。

（4）設(shè)區(qū)的市級水路運輸管理部門應當對其核查的經(jīng)營者出具核查意見。對符合經(jīng)營資質(zhì)條件的，在《國內(nèi)水路運輸（船舶管理業(yè)務）經(jīng)營許可證》（副本）上簽署核驗記錄并加蓋年度核驗章，為其經(jīng)營船舶發(fā)放核驗合格證。核驗記錄和核驗合格證的有效期統(tǒng)一注明“至2020年5月31日止”。對不符合核查標準的企業(yè)以及有營運船舶未參加年度核查的企業(yè)，應當加注未通過年度核驗的核驗記錄，并按照規(guī)定書面責令經(jīng)營者限期整改，對整改到期后仍不合格的水路運輸經(jīng)營者，應當立即報有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營許可；對整改到期后仍不符合營運資質(zhì)條件的船舶，應當報有配發(fā)權(quán)限的部門撤銷其船舶營運證件。對核查工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應當按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查處理。

（5）各級水路運輸管理部門應按照經(jīng)營者提交的材料和上門核查結(jié)果等，認真統(tǒng)計轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者及其運輸船舶的相關(guān)信息，開展工作總結(jié)（含年度核查工作開展情況、抽查情況、工作成效、存在問題、與往年變化情況及原因等），做好本地區(qū)《    轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者情況匯總表》（附件3）、《    轄區(qū)內(nèi)所屬營運船舶情況匯總表》（附件4）、《2019年度核查情況匯總表》（附件5）和《外商投資國內(nèi)水路運輸、船舶代理、船舶管理企業(yè)匯總表》（附件6）的匯總工作。

（二）國際船舶運輸業(yè)核查工作。

1.核查依據(jù)。

《國際海運條例》及實施細則（交通運輸部令2017年第4號）等有關(guān)法規(guī)和文件規(guī)定。

2.核查對象。

核查對象為截至2018年12月31日持有有效《國際船舶運輸經(jīng)營許可證》的國際船舶運輸經(jīng)營者（各省級交通運輸主管部門可在“水路運輸建設(shè)綜合管理信息系統(tǒng)”查詢本省國際船舶運輸企業(yè)及其運營船舶信息）。

3.核查內(nèi)容。

（1）國際船舶運輸經(jīng)營者的資質(zhì)保持情況；

（2）經(jīng)營者自有和控制船舶運力情況；

（3）2018年度經(jīng)營者及其營運船舶的經(jīng)營狀況以及違規(guī)違章記錄；

（4）了解、收集經(jīng)營者的意見和建議。

4.核查工作流程。

（1）國際船舶運輸經(jīng)營者（中央航運集團應通知各子公司按要求在子公司注冊地參加核查工作）應在規(guī)定時間內(nèi)，向設(shè)區(qū)的市級水路運輸管理部門提交經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國際船舶運輸經(jīng)營者年度核查報告書》（一式兩份，附件7）、《國際船舶運輸經(jīng)營者營運船舶情況表》（自有、控股和光租的方便旗船應納入船舶統(tǒng)計口徑，不統(tǒng)計期租船舶，附件8）及相應的電子版材料。國際船舶運輸經(jīng)營者還應提交《國際船舶運輸經(jīng)營許可證》、提單、公司安全與防污染能力符合證明（委托管理的，提供船舶管理公司的安全與防污染能力符合證明及委托管理合同）、擁有與經(jīng)營國際海上運輸業(yè)務相適應的高級業(yè)務管理人員（提供與本公司簽訂的勞動合同、公司出具的海務機務管理人員三年以上國際海上運輸或海務機務工作經(jīng)歷或任職資歷公證書，并將上述材料與船員服務簿比對，核查企業(yè)岸基是否有海務和機務管理人員）和中國籍船舶配備情況的證明材料。上述材料可為加蓋企業(yè)公章的復印件。

（2）設(shè)區(qū)的市級水路運輸管理部門應當組織對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者進行上門現(xiàn)場核查，并出具核查意見，實現(xiàn)對轄區(qū)國際船舶運輸經(jīng)營者核查全覆蓋。對符合經(jīng)營資質(zhì)條件的，在《國際船舶運輸經(jīng)營者年度核查報告書》出具“經(jīng)營資質(zhì)滿足《國際海運條例》及其實施細則相關(guān)要求”的意見并加蓋公章。對不符合經(jīng)營資質(zhì)條件的，出具“經(jīng)營資質(zhì)不滿足《國際海運條例》及其實施細則相關(guān)要求”的意見并加蓋公章，并書面責令經(jīng)營者限期整改（整改期最長不超過1個月）。《國際船舶運輸經(jīng)營者年度核查報告書》一份留企業(yè)存檔。對核查工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應當按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查處理。

（3）設(shè)區(qū)的市級水路運輸管理部門應根據(jù)核查情況，填寫《    （省/設(shè)區(qū)的市）國際船舶運輸經(jīng)營者核查情況表》（附件9）、《    （省/設(shè)區(qū)的市）國際船舶運輸經(jīng)營者營運船舶匯總分析表》（附件10），并連同經(jīng)營者提交的材料和一份核查報告書報所在省級水路運輸管理部門匯總。

（4）省級水路運輸管理部門應對本省的核查情況進行現(xiàn)場抽查，抽查率原則上不低于20%。

（5）各有關(guān)省級水路運輸管理部門要做好本省份核查工作總結(jié)（工作開展情況、工作成效、存在問題、整改后仍不合格需注銷的企業(yè)名單等）及本省份《國際船舶運輸經(jīng)營者核查情況匯總表》《國際船舶運輸經(jīng)營者營運船舶匯總分析表》的匯總分析工作。

二、有關(guān)工作要求

（一）各級水路運輸管理部門要高度重視年度核查工作，應通過網(wǎng)站、電視、報紙等渠道加強宣傳，動員并督促國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)經(jīng)營者、國際船舶運輸經(jīng)營者積極參加核查，主動開展工作，增強服務意識，切實提高核查效果，工作中要嚴格遵守紀律，對在核查中知悉的企業(yè)商業(yè)秘密和個人信息應當依法保密。

（二）所在地水路運輸管理部門應強化國內(nèi)水路運輸市場年度核查力度，實現(xiàn)對轄區(qū)內(nèi)國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者核查率100%和國內(nèi)營運船舶核查率100%。

對于國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者，重點檢查國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者自有運力規(guī)模、安全管理制度或《符合證明》《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標等級證書》的有效性、海務機務管理人員配備及外資股東變化等有關(guān)情況，以及國內(nèi)水路運輸“掛靠”經(jīng)營、船舶管理公司“代而不管”、內(nèi)河船非法從事海上運輸?shù)冗`規(guī)經(jīng)營行為。

對于國內(nèi)水路運輸營運船舶，重點檢查公司經(jīng)營資質(zhì)、船舶登記、船舶檢驗、安全管理等相關(guān)證書的有效性，發(fā)現(xiàn)證書失效的及時提出整改要求并督促整改，整改到期復核未通過的，不得為相關(guān)船舶辦理《船舶營業(yè)運輸證》延期、變更等手續(xù)。

（三）對于國際船舶運輸經(jīng)營者，重點檢查企業(yè)海務機務管理人員配備情況和自有運力擁有情況。關(guān)于海務機務管理人員，要通過座談、檢查工作日志等方式，檢查海務機務履職情況；關(guān)于自有運力，要求企業(yè)至少擁有一艘與經(jīng)營范圍相適應的自有船舶。

對本轄區(qū)內(nèi)不符合《國際海運條例》規(guī)定的國際船舶運輸經(jīng)營資質(zhì)要求的企業(yè)，包括無自有運力或自有船舶證書過期以及未按要求配備海務機務管理人員的企業(yè)，設(shè)區(qū)的市級水路運輸主管部門應向企業(yè)下發(fā)整改通知書（整改期一個月）。對整改到期后仍不符合相關(guān)資質(zhì)要求的，省級、市級水路運輸主管部門應根據(jù)《國際海運條例》第十二條規(guī)定，督促相關(guān)企業(yè)辦理《國際船舶運輸經(jīng)營許可證》注銷手續(xù)。對經(jīng)營許可證已失效的企業(yè)，有關(guān)水路運輸主管部門應進行公示后，報部注銷企業(yè)國際船舶運輸經(jīng)營資質(zhì)。相關(guān)注銷報送工作應于2019年8月31日前完成。對不依照《國際海運條例》規(guī)定對本省國際船舶運輸企業(yè)實施監(jiān)督管理，或者發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)企業(yè)不具備《國際海運條例》規(guī)定的條件而未撤銷其相應的經(jīng)營資格的，按照《國際海運條例》第五十一條，追究相關(guān)水路運輸管理部門的責任。

（四）形成國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)年度核查工作開展和“雙隨機”抽查結(jié)果情況報告，反饋有關(guān)省級交通運輸主管部門，并向社會公開。形成國際船舶運輸業(yè)年度核查情況報告，以及2019年度國際集裝箱班輪和無船承運經(jīng)營者運價備案檢查情況報告，并將處罰結(jié)果及時向社會公開。

（五）各省（區(qū)、市）負責水路運輸管理的部門應于2019年6月30日前將本地區(qū)核查工作總結(jié)和上述匯總表以書面形式報交通運輸部（水運局），核查工作總結(jié)及附件相關(guān)表格電子版（每個經(jīng)營者需建立一個獨立的電子文檔）分別通過電子郵件方式報送至sysgnc@mot.gov.cn（國內(nèi)水路運輸）shipping@mot.gov.cn(國際船舶運輸)。長江、珠江水系各有關(guān)?。▍^(qū)、市）還應將長江、珠江水系有關(guān)國內(nèi)水路運輸?shù)牟牧戏謩e報長江、珠江航務管理局。本通知中涉及的附件均可在交通運輸部政府網(wǎng)站下載（網(wǎng)站地址：www.mot.gov.cn）。

聯(lián)系人：

國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)核查：王常男，010-65292619，傳真010-65292675。

國際船舶運輸業(yè)核查：李花葉，010-65292655，傳真010-65292648。

交通運輸部辦公廳

2019年4月25日

（此件公開發(fā)布）

抄送：中國遠洋海運集團、招商局集團，中國船東協(xié)會，中國船級社，部海事局、各直屬海事局。