11日，沃爾沃建筑設(shè)備投資(中國)有限公司副總裁詹旭介紹說，不久前，位于上海金橋開發(fā)區(qū)的沃爾沃建筑設(shè)備投資(中國)有限公司(以下簡稱“沃爾沃中國總部”)收到了中水八局尼日利亞宗格魯水電站項目購買挖掘機(jī)的首付款，首次走通了離岸貿(mào)易的全流程。

至此，困擾上海自貿(mào)區(qū)多年的跨境結(jié)算難題終于破解。

對沃爾沃中國總部來說，這是一件值得慶賀的大好事，從此以后，他們再也不會眼睜睜地看著每年數(shù)億元的營業(yè)額落到海外；而對上海自貿(mào)區(qū)而言，是困擾多年的跨境結(jié)算難題終于破解，成為深化自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新的成功試點和自貿(mào)區(qū)貿(mào)易投資便利化提升的典型案例。首單只是故事的序章。隨之還有沃爾沃中國總部的香港當(dāng)?shù)厮淼澜ㄔO(shè)項目，以及企業(yè)的中國土木工程集團(tuán)的肯尼亞、幾內(nèi)亞等項目成為試點案例的升級版。

在上海自貿(mào)區(qū)推動貿(mào)易全球化的大背景下，離岸貿(mào)易作為新型國際貿(mào)易形式，需要突破一些原有制度和政策上的管制。為此，上海自貿(mào)試驗區(qū)金橋管理局從2016年開始著手破解離岸貿(mào)易的跨境結(jié)算瓶頸。

按照中國海關(guān)監(jiān)管制度的規(guī)定，沃爾沃中國總部只能從事進(jìn)出口貿(mào)易，卻無法開展貨物不報關(guān)入境的離岸貿(mào)易。因為如果貨物不經(jīng)過國內(nèi)口岸，直接由企業(yè)的境外生產(chǎn)廠商銷售或租賃給境外客戶，海關(guān)因看不到貨物，不能提供相關(guān)進(jìn)出境單據(jù)，也就無法以傳統(tǒng)方式證明貨權(quán)；銀行方面擔(dān)心沒有按章審驗存在不合規(guī)風(fēng)險，也不敢輕易嘗試，造成企業(yè)無法收付匯和在國內(nèi)開展資金結(jié)算。該總部的離岸貿(mào)易結(jié)算均未能落地上海。因此，問題的癥結(jié)在于：如何在企業(yè)、銀行和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間建立互信和核查機(jī)制，確保離岸貿(mào)易的真實性，以及資金使用和來源的合法性。

“解決問題的關(guān)鍵，在于建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)、企業(yè)和銀行之間的互信機(jī)制，證明這筆離岸交易的真實存在，然后利用自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新，走通跨境結(jié)算之路?！痹诖诉^程中，金橋管理局搭建平臺，多次與市區(qū)海關(guān)、中國人民銀行上海總部、國家外匯管理局上海市分局等監(jiān)管部門溝通，并開發(fā)建設(shè)金橋綜合信息平臺，企業(yè)按照自愿原則和平臺對接，實時發(fā)送在國際貿(mào)易和制造、維修等方面產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)，平臺以大數(shù)據(jù)技術(shù)為支撐，分析比對“四流”即“資金流、貨物流、單證流和信息流”，消除企業(yè)與監(jiān)管部門的信息不對稱問題。此外，市商務(wù)委還開出了“白名單”，納入有良好進(jìn)出口資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行試點，實現(xiàn)互信機(jī)制。

一系列的努力之下，2018年7月，沃爾沃中國總部形成初步試點方案并向主管機(jī)關(guān)報備，正式開展首個試點項目——中水八局尼日利亞宗格魯水電站項目(尼日利亞在建的最大水電項目)?！霸擁椖肯蛭覀冇嗁徚?臺30噸挖掘機(jī)。設(shè)備從韓國工廠直接發(fā)運(yùn)到尼日利亞拉各斯港，資金結(jié)算則通過沃爾沃中國總部在興業(yè)銀行上海分行開設(shè)的專用賬戶進(jìn)行?！闭残窀嬖V記者，包括跨境結(jié)算、結(jié)售匯等，這一攬子的金融服務(wù)都由興業(yè)銀行上海分行提供，到去年11月初，這單跨境結(jié)算業(yè)務(wù)的首付款收付匯流程全部完成。

交易結(jié)算更快、銀行手續(xù)壓縮到小時計、費(fèi)用和成本大幅降低……如今自貿(mào)區(qū)內(nèi)已經(jīng)實現(xiàn)了跨國結(jié)算和貿(mào)易職能，不再需要借助海外公司支持國內(nèi)業(yè)務(wù)運(yùn)營。2018年，沃爾沃中國總部大規(guī)模開展進(jìn)出口貿(mào)易并試點離岸貿(mào)易跨境結(jié)算，營業(yè)額增長迅速。隨著沃爾沃中國離岸貿(mào)易的成功試點，也讓銀行擴(kuò)大和提升了新的業(yè)務(wù)、拓展了新客戶，更好地實現(xiàn)金融支持實體經(jīng)濟(jì)。

圖 位于嘉定區(qū)的沃爾沃亞太總部

目前，企業(yè)正憑借上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新的這項制度優(yōu)勢，正源源不斷地開拓“一帶一路”沿線地區(qū)的離岸貿(mào)易業(yè)務(wù)。如果2019年能業(yè)務(wù)落戶上海，該公司跨境營業(yè)額成倍增長。上海自貿(mào)區(qū)成了名副其實的企業(yè)走向“一帶一路”的橋頭堡。

沃爾沃試點案例是上海自貿(mào)區(qū)金融制度創(chuàng)新的典型，這單跨境結(jié)算業(yè)務(wù)在全國尚屬首例。隨著相關(guān)常規(guī)手續(xù)的制度化、模塊化，離岸貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)指日可待。詹旭也充滿期待：“下一步，我們還想利用FT賬戶，走通人民幣跨境結(jié)算的道路，助力人民幣國際化進(jìn)程。”

自貿(mào)區(qū)金橋管理局局長、金橋管委會主任楊曄說，接下來，金橋?qū)⒃诠タ穗x岸貿(mào)易境內(nèi)結(jié)算瓶頸的基礎(chǔ)上，深化試點并轉(zhuǎn)化成制度安排，同時推進(jìn)全球跨境維修業(yè)務(wù)試點不斷提升企業(yè)總部功能，并充分利用金橋開發(fā)區(qū)南區(qū)轉(zhuǎn)型升級為綜合保稅區(qū)的契機(jī)，為園區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚、企業(yè)發(fā)展提供更大的空間和制度保障。

今后，更多市場主體將參與到這一改革創(chuàng)新中來，離岸貿(mào)易作為新型的國際貿(mào)易形式也有望在上海自貿(mào)試驗區(qū)按下發(fā)展加速鍵。上海市政府副秘書長、浦東新區(qū)區(qū)長、上海自貿(mào)試驗區(qū)管委會常務(wù)副主任杭迎偉日前透露，上海自貿(mào)試驗區(qū)新片區(qū)會著力發(fā)展離岸經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化實施差別化探索，形成適應(yīng)轉(zhuǎn)口貿(mào)易、離岸貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的制度安排。